BNP Paribas fait face à des questions de lutte contre la corruption à propos de l'accord de courtage avec Deutsche


BNP Paribas a été confronté à des questions du régulateur anti-corruption français sur son recours à un introducteur dans le cadre d’un accord d’achat de l’activité de prime brokerage de Deutsche Bank l’année dernière.

L'Agence française anti-corruption (AFA) a interrogé un paiement versé à une entreprise d'un ancien négociant de Goldman Sachs qui s'élevait à des centaines de milliers de livres, selon des personnes informées de l'enquête.

Le paiement a été repéré dans le cadre d'un audit de routine par l'AFA, dont les détails ont été rapportés pour la première fois par Bloomberg. La Financial Conduct Authority du Royaume-Uni a également été informée du paiement, mais elle n’a pas encore décidé d’ouvrir ou non une enquête formelle.

Les dirigeants de BNP ont mené leur propre enquête sur le paiement à Barbon Advisors, une entreprise réglementée par la FCA et dirigée par l'ancien banquier de Goldman Sachs Simon Lloyd, en raison de sa nature ad hoc. Mais ils ont conclu qu'il n'y avait rien de suspect dans la relation, selon des personnes connaissant le sujet.

BNP a accepté d’acheter l’unité de prime brokerage de Deutsche Bank l’année dernière alors que le prêteur français s’efforçait de devenir un acteur mondial dans le service aux clients des hedge funds. En juin, les dirigeants de BNP ont fait part au Financial Times de ses ambitions de faire de Goldman Sachs l'un des trois principaux courtiers mondiaux.

Lorsque tous les transferts de clients de Deutsche Bank seront terminés au début de l'année prochaine, l'activité de prime brokerage de BNP devrait avoir plus de 300 milliards de dollars d'actifs, autant que 200 milliards de dollars provenant de Deutsche Bank, et des revenus de centaines de millions par an. Jusqu'à 800 employés devraient passer de la Deutsche Bank à la BNP dans le cadre de l'opération.

Citigroup était initialement le favori pour acquérir les activités de prime brokerage de Deutsche Bank après que le directeur général du prêteur allemand, Christian Sewing, ait tenté de quitter l’activité de la négociation d’actions.

Mais après l'échec des discussions avec Citi, M. Lloyd a averti BNP et a agi en tant qu'introducteur de Deutsche Bank. Bardon a par la suite reçu des frais d'introduction uniques de BNP.

Le prêteur parisien a mis en place un comité spécial pour contrôler le paiement, comme il le fait pour tous les paiements de services à des tiers.

L'AFA a interrogé la BNP sur sa relation avec Barbon après avoir pris connaissance des paiements grâce à un audit de routine de la banque.

La BNP, la Deutsche, la FCA et l'AFA ont toutes refusé de commenter. M. Lloyd n'a pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires.

Reportage supplémentaire d'Olaf Storbeck et David Keohane

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