BNP Paribas frappé d'une amende de 15 millions de dollars pour les échecs de la LBA


La Financial Industry Regulatory Authority a infligé une amende de 15 millions de dollars à BNP Paribas Securities Corp.et BNP Paribas Prime Brokerage Inc. jeudi pour un programme de lutte contre le blanchiment d'argent et des défaillances de surveillance impliquant des dépôts et reventes de penny stock et des virements bancaires, qui ont duré quatre ans.

De février 2013 à mars 2017, malgré son activité de penny stock, BNP n'a pas réussi à développer et à mettre en œuvre un programme écrit de LBC «qui pourrait raisonnablement s'attendre à détecter et à provoquer la déclaration de transactions potentiellement suspectes», déclare la FINRA.

"Jusqu'en 2016, le programme AML de BNP ne comprenait aucune surveillance ciblant les transactions suspectes potentielles impliquant des actions de penny, même si BNP a accepté le dépôt de près de 31 milliards d'actions de penny stocks, d'une valeur de centaines de millions de dollars, de ses clients", notamment de -appelé «financiers toxiques de la dette».

La BNP a également omis de mettre en œuvre des systèmes de surveillance ou des procédures écrites pour déterminer si les reventes de titres, y compris les penny stocks déposés par ses clients, étaient conformes aux exigences d'enregistrement de l'article 5 du Securities Act de 1933, déclare la FINRA.

«En conséquence, BNP a facilité la suppression des légendes restrictives d'environ 12,5 millions de dollars d'actions penny sans examen pour évaluer la conformité des transactions avec la section 5.»

Au cours de la même période, BNP a traité plus de 70 000 virements électroniques d'une valeur totale de plus de 230 milliards de dollars, dont plus de 2,5 milliards de dollars envoyés en devises, selon la FINRA.

«Le programme LBC de BNP ne comprenait aucun examen des virements électroniques effectués en devises étrangères, et n'a pas examiné les virements effectués en dollars américains pour déterminer s'ils impliquaient des entités ou des juridictions à haut risque.»

Dans le cadre du règlement, la FINRA a également exigé que BNP certifie dans les 90 jours que ses procédures sont raisonnablement conçues pour assurer la conformité dans ces domaines.

En réglant l'affaire, la BNP n'a ni admis ni nié les accusations, mais a consenti à l'entrée des conclusions de la FINRA.

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